FINRA áp mức phạt 2,5 triệu USD với UBS Securities
FINRA áp mức phạt 2,5 triệu USD với UBS Securities vì vi phạm luật chứng khoán Hoa Kỳ
Cơ quan quản lý ngành Tài chính Hoa Kỳ, FINRRA, đã áp mức phạt 2,5 triệu USD lên công ty UBS Securities LLC, có trụ sở tại New York vì vi phạm Quy tắc số 204 của Quy định SHO (Reg SHO) của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ. FINRA cho biết thêm rằng đại lý môi giới giao dịch này đã không tuân thủ theo các quy tắc của Reg SHO trong suốt 9 năm. UBS Securities LLC là một chi nhánh lớn của Tập đoàn UBS chuyên về ngân hàng, có trụ sở tại Thụy Sĩ.
Các quy tắc này là các quy tắc giám sát hoạt động bán khống và bán chứng khoán đi vay.
Ngoài ra, FINRA còn tiết lộ rằng trong giai đoạn 2018-2019, cơ quan này đã phát giác 5300 vị thế “không thể giao” trong hệ thống của sàn môi giới này. Không chỉ vậy, UBS Securities LLC còn bị phát hiện đã thực hiện hơn 73.000 lượt bán khống, bán chứng khoán mà về cơ bản công ty này không hề sở hữu.
Theo thông tin từ cơ quan quản lý, sàn môi giới có ba khía cạnh vi phạm. Thứ nhất, công ty sử dụng các giao dịch giá bình quân gia quyền theo khối lượng có thể thu hồi để thực hiện các nghĩa vụ mua vào. Thứ hai, UBS bị kết tội lấy cổ phiếu tách từ các thương vụ mua của khách hàng để đóng các vị thế bị lỗi của chính mình. Cuối cùng, ngân hàng này còn bị kết tội để nguyên các giao dịch bán khống trong thời gian đóng không đạt điều kiện, dẫn tới chính sách quản lý lệnh bị lỗi.
Sàn môi giới này đã chấp nhận thanh toán khoản tiền phạt trên nhưng vẫn chưa từ chối hay thừa nhận các khoản phí.
Xem thêm
