Search
Generic filters

Tìm nhiều nhất: SwissmesFX ProACX

ForexTB thanh toán cho CySEC 270.000 EUR để giải quyết những vi phạm đã xảy ra

Nhà môi giới ForexTB đã vi phạm các quy định của Luật dịch vụ đầu tư năm 2017. Trước đây, CySEC đã giải quyết trường hợp tương tự của công ty khác với số tiền 150.000 EUR và 100.00 EUR…

ForexTB thanh toán cho CySEC 270.000 EUR để giải quyết những vi phạm đã xảy ra

Nhà môi giới đã vi phạm các quy định của Luật dịch vụ đầu tư năm 2017. Trước đây, CySEC đã giải quyết trường hợp tương tự của công ty khác với số tiền 150.000 EUR và 100.00 EUR.

ForexTB thanh toán cho CySEC 270.000 EUR để giải quyết những vi phạm đã xảy ra

Tham khảo thêm: Sàn Forex (Forex.com) Có Phải Là Sàn Môi Giới Chính Thống 2022?

Theo thông báo của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp (CySEC), ForexTB – nhà môi giới hợp đồng chênh lệch (CFD) đã phải chi 270.000 EUR để giải quyết các vi phạm liên quan đến Dịch vụ, Hoạt động đầu tư và Luật thị trường được điều chỉnh năm 2017.

CySEC đã thông báo về việc giải quyết vào thứ Năm, quyết định được đưa ra bởi Hội đồng quản trị của họ vào ngày 23/05.

Cơ quan giám sát ngành tài chính Síp cho biết rằng cuộc điều tra đã được dàn xếp liên quan đến việc đánh giá hồ sơ tuân thủ của Công ty đầu tư Síp (CIF).

Hồ sơ bao gồm khoảng thời gian từ tháng 4 năm 2020 đến tháng 12 năm 2021.

Đánh giá này là phần tiếp theo của báo cáo kiểm toán nội bộ của ForexTB được phát hành vào tháng 04/2021.

Cụ thể, cuộc điều tra của CySEC là để đánh giá CIF cho điều 5(1)  của Luật Dịch vụ Đầu tư về yêu cầu ủy quyền CIF.

Ngoài ra, nó còn bao gồm một số những điều khác, Điều 24 (1) của Luật liên quan đến xung đột lợi ích.

CySEC nêu rõ:

“Thỏa thuận đạt được với công ty ForexTB về các vi phạm đã xảy ra với mức tiền 270.000 EUR mà Công ty đã thanh toán.

Lưu ý rằng khoản tiền do các thỏa thuận thanh toán được tính vào doanh thu (thu nhập) của Kho bạc Cộng hòa và không hợp thành thu nhập của CySEC.”

Thỏa thuận và mức phạt

Trong năm nay, CySEC đã đạt được một số thỏa thuận với các tổ chức khác nhau.

Vào thứ Ba tuần trước, cơ quan quản lý Síp đã có được thỏa thuận 150.000 EUR với nhà môi giới ngoại hối và CFD Credit Financier Invest (CFI) Limited vì vi phạm các quy định tuân thủ về phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố.

Tháng trước, CySEC đã giải quyết mức 100.000 EUR với Finteractive Limited, nhà điều hành thương hiệu giao dịch FXVC, về những sai phạm trong quy định.

ForexTB thanh toán cho CySEC 270.000 EUR để giải quyết những vi phạm đã xảy raXem thêm: Sàn OctaFX – Sàn giao dịch ngoại hối chuẩn ECN năm 2022

Hồi đầu tháng trước, giám sát thị trường đã xử phạt hành chính đối với các giám đốc hiện tại và cũ của Maxigrid. Nhà môi giới điều hành các thương hiệu giao dịch FX và CFD bán lẻ, Thị trường Dualix và AGM.

Hơn nữa, cơ quan quản lý đã phạt Roy Almagor với mức tiền 200.000 EUR. Almagor là cổ đông và là cựu Chủ tịch không điều hành của Hội đồng quản trị Maxigrid.

Đầu tháng 6, CySEC đã hủy bỏ tư cách thành viên Quỹ bồi thường nhà đầu tư (ICF) của hai công ty Hoch Capital Limited và ED&F MAN Capital Markets CEEMA Limited.

Tư cách thành viên của hai công ty đã bị thu hồi sau khi họ rút giấy phép CIF. Giấy phép của Hoch Capital đã bị thu hồi sau khi công ty tự nguyện từ bỏ nó.

Trong một quyết định được đưa ra vào ngày 28/03, CySEC đã bắt đầu quá trình thanh toán bồi thường cho các khách hàng của Maxigrid Limited thuộc ICF.

Cơ quan tài chính của Síp bảo vệ tiền gửi của các nhà đầu tư cá nhân theo chương trình ICF. Chương trình bồi thường để bảo vệ các nhà đầu tư trong trường hợp CIF bị phá sản lên đến 20.000 EUR.

Top đánh giá sàn

Đánh giá bài viết

/ 5. Lượt đánh giá:

Trả lời

Email của bạn sẽ không được hiển thị công khai.

BẢNG XẾP HẠNG THÁNG 09
1
https://www.facebook.com/derivdotcom
2
https://www.facebook.com/SwissmesVN/
3
https://www.facebook.com/itslfxofficial/?ref=page_internal
4
https://www.facebook.com/pepperstonevn/?ref=page_internal
5
https://www.facebook.com/CHMarketsVietnam
6
4.3/5
https://www.facebook.com/FxProGlobal
10
https://www.facebook.com/binomovt
11
https://www.facebook.com/remitano
12
https://www.facebook.com/Trade-TIME-102279399021494
13
https://www.facebook.com/octafx
14
https://www.facebook.com/spectrepage/
16
https://www.facebook.com/ASX.Markets/
20
https://www.facebook.com/junomarkets/
Top Sàn, Review Sàn, Đánh Giá Sàn, Chọn Sàn
© Copyright 2021 topdanhgiasan.com