Search
Generic filters

Tìm nhiều nhất: SwissmesFX ProACX

Giấy phép ASIC là gì? Mục tiêu của giấy phép ASIC

Hiện tại, thị trường ngoại hối đang dẫn đầu về khối lượng giao dịch. Sự phát triển này đồng nghĩa với việc ngày càng có nhiều nhà môi giới và nhiều nhà môi giới ma có mục đích lừa đảo khách hàng của họ. Để chọn một sàn giao dịch có uy tín, các nhà đầu tư nên tìm đến các nhà môi giới ngoại hối được cấp phép bởi các tổ chức tài chính uy tín, bao gồm các nhà môi giới ngoại hối được cấp phép của ASIC. Đây là loại giấy phép nổi tiếng nhất trong ngành. 

Giấy phép ASIC là gì? Mục tiêu của giấy phép ASIC

Giấy phép ASIC là gì?

Giấy phép ASIC là Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc, là từ viết tắt của Australian Securities and Investment Commission. Đây là cơ quan cấp phép, quản lý và giám sát được thành lập vào năm 1991 trong lĩnh vực dịch vụ tài chính và ngoại hối.

ASIC là một cơ quan chính phủ độc lập của Úc được thành lập và hoạt động theo Đạo luật của Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc năm 2001 (còn được gọi là Đạo luật ASIC).

Xem thêm: Hợp đồng tương lai là gì? Ưu và nhược điểm của hợp đồng tương lai

Mục tiêu của giấy phép ASIC

Mục tiêu và sứ mệnh của tổ chức ASIC là cung cấp các tiêu chuẩn công bằng giữa các doanh nghiệp mà tổ chức này điều chỉnh và các nhà đầu tư trên thị trường tài chính. ASIC liên tục cố gắng đảm bảo thị trường tài chính cởi mở và trung thực bằng cách giám sát chặt chẽ hoạt động của các công ty được quản lý. Các trách nhiệm của ASIC được nêu cụ thể như:

  • Duy trì, thúc đẩy và nâng cao hiệu quả hoạt động của hệ thống tài chính và các tổ chức nội bộ của hệ thống.
  • Thúc đẩy sự tham gia một cách tự tin và đầy đủ thông tin của các thương nhân và người tiêu dùng vào hệ thống tài chính.
  • Quản lý pháp lý hiệu quả và tối ưu hóa chương trình.
  • Tiếp nhận, xử lý và lưu trữ thông tin một cách hiệu quả và nhanh chóng.
  • Thông tin về các công ty và đại lý khác được công khai càng sớm càng tốt.
  • Thực hiện bất kỳ hành động nào có thể và có thể được yêu cầu để thực thi và tuân thủ pháp luật.

Mục tiêu của giấy phép ASIC

Các cơ quan /tổ chức được cấp phép bởi ASIC

Giấy phép AFS do ASIC cung cấp mang lại cho các tổ chức / công ty các quyền sau:

  • Tư vấn cho khách hàng về các sản phẩm tài chính.
  • Để kinh doanh các sản phẩm tài chính.
  • Tạo thị trường cho các sản phẩm chủ lực.
  • Hoạt động của các cơ chế tài chính đã đăng ký.
  • Cung cấp đơn đặt hàng dịch vụ và thu tiền đặt cọc
  • Cung cấp các dịch vụ của công ty truyền thông.

Điều kiện để có được giấy phép ASIC

Cũng giống như giấy phép FCA hoặc CySEC, quy trình xét duyệt giấy phép ASIC rất nghiêm ngặt từ khâu đăng ký đến duy trì giấy phép. Các yêu cầu mà ASIC yêu cầu các nhà môi giới ngoại hối phải đảm bảo bao gồm:

  • Nền tảng Forex rất cạnh tranh trong mô hình kinh doanh dịch vụ tài chính và đã nêu rõ điều này trong đơn xin cấp phép.
  • Các nhà môi giới ngoại hối phải có văn phòng hợp pháp tại Úc.
  • Các sàn giao dịch ngoại hối phải có đủ nguồn lực tài chính để vận hành mô hình kinh doanh đã nêu (bao gồm ký quỹ ban đầu, duy trì vốn lưu động ít nhất 1 triệu đô la và chấp thuận các khoản thanh toán hàng năm).
  • Tuân thủ đầy đủ các nghĩa vụ cần thiết của các thành viên AFS do ASIC quản lý (nghĩa vụ bao gồm đào tạo, tuân thủ, bảo vệ và giải quyết tranh chấp).

Xem thêm: USD/CAD đảo chiều khi BoC tăng lãi suất hạ nhiệt nền kinh tế

Tổ chức ASIC quản lý sàn Forex như thế nào?

Các nhà môi giới ngoại hối được ASIC cấp phép phải đảm bảo các quy định nghiêm ngặt:

  • Tính minh bạch của các giao dịch tài chính: ASIC yêu cầu các báo cáo kiểm toán thường xuyên và đối chiếu tài khoản phải được gửi hàng ngày, hàng tháng và hàng quý. Ngoài ra, nó sẽ nhanh chóng phạt và thu hồi giấy phép đối với bất kỳ công ty nào gian lận và không tuân thủ.
  • Tách biệt tài khoản: Tiền gửi của khách hàng phải được giữ hoàn toàn tách biệt với vốn lưu động của công ty và được giữ tại các ngân hàng hàng đầu của Úc.
  • Các nhà môi giới ngoại hối được yêu cầu phải có một hệ thống quản lý rủi ro hoạt động tốt.

Ngoài ra, các nhà môi giới ngoại hối được ASIC cấp phép phải duy trì các nghĩa vụ của ASIC và tuân thủ quy định để quản lý và giám sát. Nghĩa vụ này bao gồm:

  • Thực thi và công khai thông tin
  • Cung cấp các dịch vụ tài chính cho các sàn giao dịch.
  • Chịu trách nhiệm chính về quản lý năng lực, kiến ​​thức và kỹ năng của nhân sự.
  • Đào tạo và năng lực cạnh tranh cho cố vấn tài chính và đại diện được ủy quyền của sàn giao dịch
  • Đảm bảo rằng các đại diện được ủy quyền của cố vấn tài chính và nhà môi giới tuân thủ luật dịch vụ tài chính.
  • Tuân thủ, kiểm soát xung đột lợi ích và quản lý rủi ro.
  • Có đủ trình độ về vốn, công nghệ và nguồn nhân lực.
  • Xử lý tranh chấp và giải quyết bồi thường

Xem thêm: Đầu tư theo Cathie Wood

Tại sao được cấp phép bởi ASIC lại có mức độ uy tín cao?

Tại sao được cấp phép bởi ASIC lại có mức độ uy tín cao?

Các nhà môi giới ngoại hối được cấp phép của ASIC thường được đánh giá cao về uy tín và độ tin cậy của họ:

  • Nền tảng tài chính và kinh doanh mạnh mẽ, minh bạch và thông minh.
  • An toàn cho tiền và tài khoản của khách hàng.
  • Hệ thống quản lý rủi ro nghiêm ngặt.
  • Cơ chế giải quyết tranh chấp, bồi thường cho khách hàng 

Các nhà môi giới được cấp phép ASIC cũng thu hút khách hàng do hỗ trợ đòn bẩy cao của họ. Các sàn giao dịch được FCA cấp phép có đòn bẩy là 1:30, trong khi đối với ASIC, đòn bẩy cao nhất là 1:400 hoặc 1:500.

Kết luận 

Giấy phép ASIC đang tạo ra một khuôn khổ pháp lý nghiêm ngặt hơn, nhưng Úc là một môi trường an toàn và thân thiện đối với nhiều công ty. Do đó, ngày càng nhiều công ty muốn có giấy phép được coi là dẫn đầu trong ngành Forex. Đây cũng là một yếu tố quan trọng giúp nhà đầu tư chọn được nhà môi giới uy tín, phù hợp với phong cách giao dịch của mình.

Top đánh giá sàn

Đánh giá bài viết

/ 5. Lượt đánh giá:

0 Góp ý
Inline Feedbacks
View all comments
Subscribe
Notify of
guest

BẢNG XẾP HẠNG THÁNG 01
1
https://www.facebook.com/derivdotcom
2
https://www.facebook.com/pepperstonevn/?ref=page_internal
3
https://www.facebook.com/CHMarketsVietnam
4
https://www.facebook.com/RacForex.Vietnam
6
https://www.facebook.com/SwissmesVN/
7
https://www.facebook.com/itslfxofficial/?ref=page_internal
8
https://www.facebook.com/FxProGlobal
12
https://www.facebook.com/binomovt
13
https://www.facebook.com/londonexvietnam/?ref=page_internal
14
https://www.facebook.com/remitano
15
https://www.facebook.com/Trade-TIME-102279399021494
16
https://www.facebook.com/octafx
17
https://www.facebook.com/spectrepage/
19
https://www.facebook.com/ASX.Markets/