demo.topdanhgiasan.com – Khi bạn đang có ý định lựa chọn 1 sàn giao dịch, để có thể kiểm tra được tính hợp pháp và độ uy tín của 1 sàn môi giới thì trader cần phải quan tâm đến các yếu tố quan trọng nhất là về giấy phép hoạt động. Trong Forex, thì đang có một số giấy phép uy tín hoạt động trên thế giới có thể kể đến như là ASIC, FCA, CySEC,… Trong đó, giấy phép ASIC được xem là cơ quan giúp cho sàn Forex sẽ được đánh giá cao hơn nếu như họ sở hữu loại giấy phép này.
Vậy thì giấy phép ASIC là gì?. Hãy cùng theo dõi bài viết dưới đây nhé!
Giấy phép ASIC là gì?
Giấy phép ASIC là 1 viết tắt của Australian Securities & Investments Commission – đươc gọi là Ủy ban chứng khoán và Đầu tư Úc, nó là cơ quan quản lý chính về việc giám sát thị trường chứng khoán và đầu tư hoạt động tại Úc. Cơ quan này thường xuyên làm việc với các cơ quan quản lý và các tổ chức khác nhau trong việc để bảo vệ những người tiêu dùng và nhà đầu tư. Ví dụ như, giấy phép ASIC làm việc với Cơ quan quản lý thận trọng Úc (Australian Prudential Regulations Authority – APRA), thì cơ quan giám sát các tổ chức tài chính sẽ duy trì sự an toàn của các tổ chức tài chính khác.
Giấy phép ASIC cũng được xem là cơ quan quản lý thị trường và những dịch vụ tài chính của Úc. Giấy phép ASIC thường sẽ đảm bảo rằng thị trường tài chính của Úc sẽ là công bằng và hoàn toàn minh bạch. ASIC hiện đã bắt đầu hoạt động từ năm 1998 với vai trò chính là có thể bảo vệ được người tiêu dùng trong các quỹ hưu trí, hay các công ty bảo hiểm và các tổ chức nhận tiền gửi tại nước Úc. Giấy phép ASIC thường sẽ hoạt động theo đúng quy định của Đạo luật Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc 2001. Đến năm 2010, hiện giấy phép ASIC đã bắt đầu nhận thêm trách nhiệm về quản lý và điều tiết các công ty ủy thác, môi giới về tín dụng, tài chính tiêu dùng và các dịch vụ tài chính khác nữa, đồng thời nó cũng sẽ giám sát các giao dịch trên thị trường chứng khoán và cả thị trường phái sinh của Úc.
Sức ảnh hưởng của giấy phép ASIC tại thị trường tài chính
Quá trình hình thành của giấy phép ASIC từ năm 1991 với tư cách là 1 Ủy ban chứng khoán Úc (ASC), đến ngày 1/7/1998 đã đổi tên thành Ủy ban chứng khoán và đầu tư Úc (ASIC), nó hoạt động mạnh mẽ tính cho đến hôm nay.
Giấy phép ASIC được xem là một cơ quan của Chính phủ Liên bang độc lập được thành lập theo như đạo luật của Ủy ban chứng khoán và đầu tư Úc (ASIC ACT). Đạo luật của ASIC yêu cầu ASIC phải:
- Duy trì và nhằm tạo điều kiện và cải thiện được hiệu suất của hệ thống tài chính.
- Thúc đẩy nhiều sự tham gia của các nhà đầu tư để có thêm tự tin và có kiến thức.
- Quản lý và thực thi được pháp luật một cách hiệu quả nhất.
- Xử lý và lưu trữ được nhiều thông tin hiệu quả và nhanh chóng.
- Cung cấp nhiều thông tin liên quan đến các công ty và csc tổ chức khác một cách kịp thời.
Đồng thời, thì giấy phép ASIC cũng được kiểm soát bởi Bộ trưởng phụ trách về ngân khố, dưới sức mạnh đó thì giấy phép ASIC sẽ chịu trách nhiệm quản lý hoạt động của các công ty Australia, về thị trường tài chính, các tổ chức cung cấp về dịch vụ tài chính, chứng khoán và những công cụ phái sinh, tư vấn về bảo hiểm, trợ cấp hưu trí, đầu tư, hay nhận tiền gửi và tín dụng.
Muốn mở được sàn ngoại hối Forex thuộc giấy phép ASIC phải thỏa điều kiện gì?
Tham khảo thêm:
- Khi giao dịch Forex, Trader tốn những loại phí gì?
- 5 điều Trader mới tham gia thị trường Forex cần phải biết
- Tín hiệu Forex – Cách thức hoạt động tín hiệu Forex
Một số yêu cầu dành cho các Forex Broker muốn xin giấy phép ASIC đó là:
- Yêu cầu về vốn thì sẽ hoạt động tối thiểu là 1 triệu Dollar
- Sàn Forex cần phải kết hợp với 1 ngân hàng cấp 1 (là cấp cao nhất) để có thể tách riêng được tiền quỹ công ty và khách hàng. Điều này để có thể đảm bảo được Công ty sẽ không dùng tiền của khách hàng vào các mục đích kinh doanh riêng.
- Sàn Forex thuộc ASIC phải có được chứng chỉ AFC (Australian Financial Securities Licence)
- Guidelines for ASIC Regulated Brokers – Giấy phép này sẽ cho phép các nhà môi giới có thể tiến hành được việc kinh doanh hợp pháp trong khu vực đó.
Hơn nữa, hiện nay các nhà môi giới được điều chỉnh là phải tuân theo các hướng dẫn của AFC, bao gồm như: Có đủ vốn hóa, theo sau các tiêu chuẩn về quản lý rủi ro đa dạng để có thể bảo vệ được họ và khách hàng khỏi những rủi ro thật sự không cần thiết, giải quyết được xung đột giữa công ty và khách hàng của họ và có thể đưa ra được các thỏa thuận về bồi thường thiệt hại.
KẾT LUẬN
ASIC – Ủy ban chứng khoán và đầu tư Úc được đánh giá sẽ là cái tên danh giá nhất được nhắc đến đầu tiên về danh mục các loại giấy phép uy tín. Các broker phải thật sự nỗ lực rất nhiều thì mới có thể đáp ứng được đầy đủ những yêu cầu và quy định chặt chẽ của giấy phép ASIC. Đổi lại chắc chắn các broker sẽ có được sự tín nhiệm của nhiều trader và tiếng nói lón trên thị trường cũng sẽ có trọng lượng hơn nhiêu. Chính vì thế, mà các trader nên tham khảo những sàn Forex mà hiện đã được cấp phép bởi ASIC để có thể đảm bảo được quyền lợi cho mình. Chúc các bạn sẽ thành công!
