Search
Generic filters

Tìm nhiều nhất: SwissmesFX ProACX

Tổ chức Ngan hàng Anh bị FCA phạt do không tuân thủ luật chống rửa tiền

Tổ chức Ngan hàng Anh bị FCA phạt do không tuân thủ luật chống rửa tiền

Tổ chức Ngan hàng Anh bị FCA phạt do không tuân thủ luật chống rửa tiền

FCA, cơ quan quản lý tài chính tại Vương quốc Anh đã phạt Ngân hàng Gatehouse vì không tuân thủ theo các quy tắc và hệ thống chống tội phạm tài chính quan trọng. Gatehouse là ngân hàng có trụ sở tại London. Ngân hàng này đã bị phạt 1,58 triệu GBP.

Ngân hàng Gatehouse tuân thủ theo các quy tắc đạo Hồi. Do đó, ngân hàng này có lối tiếp cận hơi khác tới hệ thống ngân hàng để không vi phạm các quy tắc kinh tế trong đạo Hồi. Ngân hàng tuân thủ theo luật Shariah.

Ngân hàng trên đã không áp dụng các hoạt động chống rửa tiền và tài trợ khủng bố cần thiết từ giữa tháng 6 năm 2014 tới tháng 7 năm 2017. Điều đáng lo ngại là có thể, trong thời gian này, ngân hàng đã xử lý nhiều khoản tiền nạp từ các quốc gia có nguy cơ cao. Theo báo cáo của FCA, nhiều khách hàng đã không tuân thủ theo quy trình KYC.

Xem thêm

FCA đã đưa ra một ví dụ về sai phạm. Ngân hàng này đã từng mở một tài khoản cho một công ty tại Kuwait với mục đích tổng hợp vốn cho khách hàng. Gatehouse đã hạn chế yêu cầu KYC của khách hàng này và nhiều tài liệu quan trọng khác, chẳng hạn như nguồn tiền. Sau đó, ngân hàng lại tiếp tục cung cấp dịch vụ không minh bạch. Kết quả là, ngân hàng đã nhận được tổng cộng 62 triệu USD trong khoảng thời gian 2 năm từ các nguồn đáng ngờ.

Ngân hàng thông báo rằng họ sẽ cải thiện thẩm định kỹ càng tại bộ phận chống rửa tiền. Đây không phải ngân hàng duy nhất có sai phạm nghiêm trọng khi thực hiện kiểm tra chống rửa tiền. Trong vài năm qua, FCA cũng đã xử lý một số vụ tương tự.

Top đánh giá sàn

Đánh giá bài viết

/ 5. Lượt đánh giá:

0 Góp ý
Inline Feedbacks
View all comments
Subscribe
Notify of
guest

BẢNG XẾP HẠNG THÁNG 12
1
https://www.facebook.com/derivdotcom
2
https://www.facebook.com/itslfxofficial/?ref=page_internal
3
https://www.facebook.com/pepperstonevn/?ref=page_internal
4
https://www.facebook.com/CHMarketsVietnam
5
https://www.facebook.com/RacForex.Vietnam
7
https://www.facebook.com/SwissmesVN/
8
4.3/5
https://www.facebook.com/FxProGlobal
12
https://www.facebook.com/binomovt
13
https://www.facebook.com/londonexvietnam/?ref=page_internal
14
https://www.facebook.com/remitano
15
https://www.facebook.com/Trade-TIME-102279399021494
16
https://www.facebook.com/octafx
17
https://www.facebook.com/spectrepage/
20
https://www.facebook.com/ASX.Markets/
Giải đấu demo Money Racing – Cuộc đua kim tiền
Giải đấu demo Money Racing – Cuộc đua kim tiền
Top Sàn, Review Sàn, Đánh Giá Sàn, Chọn Sàn
© Copyright 2021 topdanhgiasan.com